大禹节水: 对于部分为止性股票回购刊出疗养可转债转股价钱的公告
证券代码：300021 证券简称：大禹节水 公告编号：2024－114
债券代码：123063 债券简称：大禹转债
大禹节水集团股份有限公司
本公司十分董事会合座成员保证信息泄露内容真确、准确和完满，莫得空虚纪录、
误导性进展或紧要遗漏。
格外领导：
一、 可转债基本情况
经中国证券监督解决委员会（以下简称“中国证监会”）
“证监许可[2020]1245
号”文核准，公司于 2020 年 7 月 28 日公开辟行了 638 万张可调治公司债券，每
张面值 100 元，刊行总数 6.38 亿元，期限 6 年。
经深圳证券来往所（以下简称“深交所”）“深证上[2020]733 号”文原意，
公司 6.38 亿元可调治公司债券于 2020 年 8 月 20 日起在深交所挂牌来往，债券
简称“大禹转债”，债券代码“123063”。
把柄《深圳证券来往所创业板股票上市公法》及《大禹节水股份有限公司创
业板公开辟行可调治公司债券召募评释书》的章程，公司刊行的“大禹转债”自
二、 历次转股价钱疗养情况
司 2020 年利润分配预案》。把柄公司 2020 年年度权益分拨有打算与大禹转债召募
评释书相关条目以及中国证监会对于可调治公司债券刊行的联系章程，集结
元/股，疗养后的转股价钱自 2021 年 5 月 27 日起奏效。具体内容详见公司泄露
在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《对于大禹转债转股价钱疗养的公告》
（公告编号：2021-047）。
事会第三十三次会议审议通过《对于疗养 2021 年为止性股票引发接洽授予价钱
的议案》、《对于向引发对象初度授予为止性股票的议案》，细则股权引发为止性
股票授予日为 2021 年 6 月 2 日，原意以 2.53 元/股的价钱向 89 名引发对象授
予推测 1，281 万股为止性股票，其中，980 万股为公司从二级商场回购的公司 A
股闲居股，301 万股为公司向引发对象定向刊行的公司 A 股闲居股。2021 年 6 月
结算有限包袱公司深圳分公司办理收尾登记手续，实质共向 41 名引发对象增发
象 48 东说念主。
把柄章程，上述股份变动完成后，大禹转债的转股价钱由 4.84 元/股疗养为
体内容详见公司泄露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《对于授予为止
性股票增发股份疗养可转债转股价钱的公告》（公告编号：2021-067）。
推进大会授权董事会办理小额快速融资相关事宜的议案》，原意授权董事会以简
易步调向特定对象刊行融资总数东说念主民币 30，000.00 万元，不擢升三亿元且不擢升
最近一年末净钞票百分之二十的股票。公司分辨于 2021 年 11 月 09 日、2022 年
（临时）会议审议通过以浅薄步调向特定对象刊行股票的相关议案，证据公司以
浅薄步调向特定对象刊行股票，细则拟刊行股票数目为 58，593，750 股，刊行价
格为 5.12 元/股，并于 2022 年 2 月 17 日收到中国证券监督解决委员会出具的
《对于原意大禹节水集团股份有限公司向特定对象刊行股票注册的批复》（证监
许可〔2022〕325 号）。
把柄章程，上述股份变动完成后，大禹转债的转股价钱将由 4.83 元/股疗养
为 4.85 元/股。具体内容详见公司泄露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上
的《对于以浅薄步调向特定对象刊行股票疗养可转债转股价钱的公告》（公告编
号：2022-021）。
公司分辨于 2022 年 3 月 8 日召开第五届董事会第六十二次（临时）会议和
第五届董事会第四十次（临时）会议、于 2022 年 3 月 24 日召开 2022 年第一次
临时推进大会，审议通过《对于回购刊出公司 2021 年为止性股票引发接洽部分
为止性股票的议案》，把柄《上市公司股权引发解决办法》及公司《2021 年为止
性股票引发接洽（草案）》的章程，原意公司回购刊出 4 名下野引发对象已获授
但尚未捣毁限售的 56.50 万股为止性股票，回购价钱 2.53 元/股。公司已朝上述
原引发对象支付了回购价款，立信管帐师事务所（迥殊闲居结伴）审验并出具了
信会师报字[2022]第 ZG10691 号《验资回报》。
公司办理完成了上述 4 名引发对象已获授但尚未捣毁限售的 56.50 万股回
购刊出事宜，公司总股本由 859，669，647 股减少至 859，104，647 股。把柄章程，
由于回购刊出股份占公司总股本比例小，经诡计，大禹转债的转股价钱不作疗养，
转股价钱仍为 4.85 元/股。
公司于 2022 年 05 月 06 日召开 2021 年年度推进大会，审议通过《对于 2021
年度利润分配预案的议案》，以实施权益分拨股权登记日的公司总股本为基数，
按每 10 股派发现款股利东说念主民币 1.20 元（含税），不送红股、不以老本公积金转
增股本。若在利润分配有打算实施前，公司总股本由于增发新股、股权引刊行权、
可转债转股、为止性股票授予与回购刊出等原因发生变动的，公司将按照“分配
比例不变”的原则对分配总数进行疗养。
把柄章程，集结 2021 年度权益分拨实施情况，大禹转债的转股价钱将由 4.85
元/股疗养为 4.73 元/股，疗养后的转股价钱自 2022 年 5 月 18 日起奏效。具体
内容详见公司泄露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《对于大禹转债转
股价钱疗养的公告》（公告编号：2022-084）。
公司于 2022 年 5 月 20 日召开第六届董事会第二次（临时）会议和第六届监
事会第二次（临时）会议审议通过《对于疗养 2021 年为止性股票引发接洽预留
授予价钱的议案》
《对于向引发对象授予预留为止性股票的议案》，细则预留授予
股份 319 万股，预留股份授予价钱为 2.41 元/股，预留股份授予东说念主数 53 东说念主。公
司零丁董事对相关事项发表了零丁意见，合计引发对象主体阅历正当、灵验，确
定的预留授予日顺应相关章程。监事会发表了核查意见。公司在细则预留授予日
后的资金交纳、股份登记历程中，1 名引发对象因个东说念主原因废弃认购公司拟向其
授予的为止性股票，因此本引发接洽预留股份实质授予引发对象东说念主数为 52 东说念主，
实质预留授予的为止性股票数目为 318.90 万股。
把柄章程，上述股份完成授予后，转债的转股价钱将由 4.73 元/股疗养为
司泄露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《对于授予预留为止性股票增
发股份疗养可转债转股价钱的公告》（公告编号：2022-094）。
把柄中国证监会对于可调治公司债券刊行的相关章程以及公司《创业板公开
刊行可调治公司债券召募评释书》相关章程，股票杠杆公司于 2023 年 4 月 4 日在巨潮资
讯网发布《对于部分为止性股票回购刊出不疗养可转债转股价钱的公告》（公告
编号：2023-021），公司原意回购刊出 5 名下野引发对象已获授但尚未捣毁限售
的 34 万股为止性股票。本次完成下野引发对象股份回购刊出后使公司总股本发
生变化，由于回购刊出股份占公司总股本比例小，经诡计“大禹转债”的转股价
格不作疗养，转股价钱仍为 4.72 元/股。
把柄中国证监会对于可调治公司债券刊行的相关章程以及公司《创业板公开
刊行可调治公司债券召募评释书》相关章程，公司于 2023 年 5 月 10 日在巨潮资
讯网发布《对于大禹转债转股价钱疗养的公告》
（公告编号：2023-054），因公司
实施 2022 年年度权益分拨有打算，大禹转债的转股价钱将由当今的 4.72 元/股调
整为 4.62 元/股，疗养后的转股价钱自 2023 年 5 月 17 日起奏效。
把柄中国证监会对于可调治公司债券刊行的相关章程以及公司《创业板公开
刊行可调治公司债券召募评释书》相关章程，公司于 2023 年 7 月 21 日在巨潮资
讯网发布《对于大禹转债转股价钱疗养的公告》
（公告编号：2023-079）。公司于
总股本减少 3，905，950 股，大禹转债的转股价钱将由 4.62 元/股疗养为 4.63 元
/股，疗养后的转股价钱自 2023 年 7 月 21 日起奏效。
把柄中国证监会对于可调治公司债券刊行的相关章程以及公司《创业板公开
刊行可调治公司债券召募评释书》相关章程，公司于 2024 年 2 月 1 日在巨潮资
讯网发布《对于部分为止性股票回购刊出不疗养可转债转股价钱的公告》（公告
编号：2024-012），原意公司回购刊出 6 名下野引发对象已获授但尚未捣毁限售
的 25.77 万股为止性股票。本次完成下野引发对象股份回购刊出后使公司总股本
发生变化，由于回购刊出股份占公司总股本比例小，经诡计“大禹转债”的转股
价钱不作疗养，转股价钱仍为 4.63 元/股。
把柄中国证监会对于可调治公司债券刊行的相关章程以及公司《创业板公开
刊行可调治公司债券召募评释书》相关章程，公司于 2024 年 5 月 10 日在巨潮资
讯网发布《对于大禹转债转股价钱疗养的公告》
（公告编号：2024-070），因公司
实施 2023 年年度权益分拨有打算，大禹转债的转股价钱将由当今的 4.63 元/股调
整为 4.6 元/股，疗养后的转股价钱自 2024 年 5 月 17 日起奏效。
公司于 2024 年 6 月 12 日召开第六届董事会第二十六次（临时）会议，于
向下修正“大禹转债”转股价钱的议案》。把柄《大禹节水集团股份有限公司创
业板公开辟行可调治公司债券召募评释书》等相关条目的章程及公司 2024 年第
三次临时推进大会的授权，董事会原意将“大禹转债”的转股价钱向下修正为 3.7
元/股，修正后的转股价钱自 2024 年 6 月 13 日起奏效。
三、 本次转股价钱疗养依据
把柄中国证监会对于可调治公司债券刊行的相关章程以及公司《创业板公
开辟行可调治公司债券召募评释书》刊行条目，在本次刊行之后，当公司发生
派送股票股利、转增股本、增发新股（不包括因本次刊行的可转债转股而增多
的股本）、配股以及派发现款股利等情况时，公司将按上述条件出现的先后顺
序，轮番对转股价钱进行聚积疗养（保留极少点后两位，终末一位四舍五入），
具体疗养办法如下：
派送股票股利或转增股本：P1=P0/（1+n）；
增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；
上述两项同期进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；
派发现款股利：P1=P0-D；
上述三项同期进行：P1=（P0-D+A×k）/（1+n+k）。
其中：P1 为疗养后转股价，P0 为疗养前转股价，n 为该次送股率或转增股
本率，k 为该次增发新股率或配股率，A 为该次增发新股价或配股价，D 为该次
每股派送现款股利。
当公司出现上述股份和/或推进权益变化时，将轮番进行转股价钱疗养，并
在中国证监会指定的上市公司信息泄露媒体上刊登相关公告，并于公告中载明
转股价钱疗养日、疗养办法及暂停转股时候（如需）。当转股价钱疗养日为本次
刊行的可转债捏有东说念主转股肯求日或之后，调治股份登记日之前，则该捏有东说念主的
转股肯求按公司疗养后的转股价钱实施。
当公司可能发生股份回购、公司吞并、分立或任何其他情形使公司股份类别、
数目和/或推进权益发生变化从而可能影响本次刊行的可转债捏有东说念主的债职权益
或转股繁衍权益时，公司将视具体情况按照平允、公正、公允的原则以及充分保
护可转债捏有东说念主权益的原则疗养转股价钱。联系转股价钱疗养内容及操作办法将
依据那时国度联系法律次序及证券监管部门的相关章程来制订。
四、 本次转股价钱疗养原因及成果
公司分辨于 2024 年 6 月 19 日召开第六届董事会第二十七次（临时）会议、
第六届监事会第二十四次（临时）会议、于 2024 年 07 月 10 日召开 2024 年第四
次临时推进大会，审议并通过《对于 2021 年为止性股票引发接洽初度授予部分
第三个捣毁限售期及预留授予部分第二个捣毁限售期捣毁限售条件未建立暨回
购刊出部分为止性股票的议案》及公司《2021 年为止性股票引发接洽（草案）》
的章程，鉴于公司 2021 年为止性股票引发接洽初度授予部分第三个捣毁限售期
及预留授予部分第二个捣毁限售期公司层面功绩窥探观念未建立，需对 119 名激
励对象已获授但尚未捣毁限售的为止性股票推测 361.485 万股进行回购刊出；同
意 6 名引发对象因个东说念主原因下野，已不再具备引发对象阅历，其已获授但尚未解
除限售的 36.07 万股为止性股票由公司回购刊出，回购价钱为 2.28 元/股。公司
已朝上述原引发对象支付了回购价款，立信管帐师事务所（迥殊闲居结伴）审验
并出具了信会师报字[2024]第 ZG11995 号《验资回报》。
公司于近日办理完成了上述 119 名引发对象已获授但尚未捣毁限售的为止
性股票推测 361.485 万股进行回购刊出以及 6 名引发对象已获授但尚未捣毁限
售 的 36.07 万 股 回 购 注 销 事 宜 ， 公 司 总 股 本 由 857，809，655 股 减 少 至
票收市后总股本为变动前诡计依据），推测 3，975，550 股为止性股票回购刊出完
成。本次刊出股份占刊出前总股本的 0.46%，回购价钱为 2.28 元/股。
把柄《召募评释书》以及中国证监会对于可调治公司债券刊行的联系章程，
“大禹转债”的转股价钱疗养如下：
P0=3.70 元/股，A=2.28 元/股，k=-3975，550 股/857，809，655 股*100%=-0.46%；
P1=（P0+A×k）/（1+k）=3.71 元/股。
本次部分为止性股票回购刊出后，“大禹转债”的转股价钱疗养为 3.71 元/
股，本次转股价钱疗养奏效日历为 2024 年 8 月 13 日。
特此公告。
大禹节水集团股份有限公司董事会