南边沸腾前卫纯真建设搀和A,南边沸腾前卫纯真建设搀和C: 对于以通信风物二次召开南边沸腾前卫纯真建设搀和型证券投资基金基金份额捏有东说念主大会的公告
南边基金管制股份有限公司对于以通信风物二次召开南边
沸腾前卫纯真建设搀和型证券投资基金基金份额捏有东说念主大
会的公告
一、召开会议基本情况
南边基金管制股份有限公司（以下简称“本公司”或“基金管制东说念主”）已以通信风物组
织召开了投票时期自 2024 年 11 月 4 日起至 2024 年 12 月 9 日 17:00 止的南边沸腾前卫纯真
建设搀和型证券投资基金（以下简称“本基金”）基金份额捏有东说念主大会（以下简称“第一次
捏有东说念主大会”），审议《对于南边沸腾前卫纯真建设搀和型证券投资基金修改基金合同等议论
事项的议案》。由于本东说念主径直出具表决见识或授权他东说念主代表出具表决见识的基金份额捏有东说念主
所捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，未达到《中华东说念主民共和国证券
投资基金法》《南边沸腾前卫纯真建设搀和型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合
同”）章程的以通信风物召开基金份额捏有东说念主大会的有用条件，故该次基金份额捏有东说念主大会
未能获胜召开，笃定请阅本公司于 2024 年 12 月 12 日发布的《对于南边沸腾前卫纯真建设
搀和型证券投资基金基金份额捏有东说念主大会会议情况的公告》。
根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作管制主义》、基金
合同和《南边基金管制股份有限公司对于以通信风物召开南边沸腾前卫纯真建设搀和型证券
投资基金基金份额捏有东说念主大会的公告》的议论章程，本公司经与基金托管东说念主中国银行股份有
限公司协商一致，决定以通信风物二次召开本基金的基金份额捏有东说念主大会（以下简称“本次
大会”或“本次基金份额捏有东说念主大会”），审议合并议案，即《对于南边沸腾前卫纯真建设混
合型证券投资基金修改基金合同等议论事项的议案》。本次大会的权益登记日仍为 2024 年 11
月 4 日（第一次捏有东说念主大会权益登记日），该日捏有本基金的基金份额捏有东说念主有权参与再行
投票。会议的具体安排如下：
票表决时期以基金管制东说念主收到表决票时期为准）。
投资者如有任何疑问，可致电基金管制东说念主客户做事电话 400-889-8899 盘问。
二、会议审议事项
《对于南边沸腾前卫纯真建设搀和型证券投资基金修改基金合同等议论事项的议案》
（见附件一）。
详确更动内容请参见附件四《对于南边沸腾前卫纯真建设搀和型证券投资基金修改基金
合同等议论事项的议案》的说明》
三、基金份额捏有东说念主大会的权益登记日
本次大会的权益登记日为 2024 年 11 月 4 日（第一次捏有东说念主大会权益登记日），权益登
记日当寰宇午往复时期完了后，在登记机构登记在册的本基金全体基金份额捏有东说念主均有权参
加本次基金份额捏有东说念主大会并投票表决。
四、表决票的填写和寄交风物
陆基金管制东说念主网站(http://www.nffund.com)下载并打印或按以上表情打印表决票。
（1）个东说念主投资者自行投票的，需在表决票上署名，并提供本东说念主有用身份证件正反面复
印件；
（2）机构投资者自行投票的，需在表决票上加盖本单元公章或经授权的业务公章（以
下合称“公章”），并提供加盖公章的营业牌照复印件（职业单元、社会团体或其他单元可
使用加盖公章的有权部门的批文、开户评释或登记文凭复印件等）；及格境外机构投资者自
行投票的，需在表决票上加盖本机构公章（如有）或由授权代表在表决票上署名（如无公
章），并提供该授权代表的有用身份证件正反面复印件或者护照或其他身份评释文献的复印
件，该及格境外机构投资者所签署的授权委用书或者评释该授权代表有权代表该及格境外机
构投资者签署表决票的其他评释文献，以及该及格境外机构投资者的营业牌照、贸易登记证
或者其他有用注册登记评释复印件和取得及格境外机构投资者阅历的评释文献的复印件；
（3）个东说念主投资者委用他东说念主投票的，应由代理东说念主在表决票上署名或盖印，并提供个东说念主投
资者有用身份证件正反面复印件，以及填妥的授权委用书原件（参照附件三）。如代理东说念主为
个东说念主，还需提供代理东说念主的有用身份证件正反面复印件；如代理东说念主为机构，还需提供代理东说念主的
加盖公章的营业牌照复印件（职业单元、社会团体或其他单元可使用加盖公章的有权部门的
批文、开户评释或登记文凭复印件等）；
（4）机构投资者委用他东说念主投票的，应由代理东说念主在表决票上署名或盖印，并提供机构投
资者加盖公章的营业牌照复印件（职业单元、社会团体或其他单元可使用加盖公章的有权部
门的批文、开户评释或登记文凭复印件等），以及填妥的授权委用书原件（参照附件三）。
如代理东说念主为个东说念主，还需提供代理东说念主的有用身份证件正反面复印件；如代理东说念主为机构，还需提
供代理东说念主的加盖公章的营业牌照复印件（职业单元、社会团体或其他单元可使用加盖公章的
有权部门的批文、开户评释或登记文凭复印件等）。及格境外机构投资者委用他东说念主投票的，
应由代理东说念主在表决票上署名或盖印，并提供该及格境外机构投资者的营业牌照、贸易登记证
或者其他有用注册登记评释复印件，以及取得及格境外机构投资者阅历的评释文献的复印件，
以及填妥的授权委用书原件。如代理东说念主为个东说念主，还需提供代理东说念主的有用身份证件正反面复印
件；如代理东说念主为机构，还需提供代理东说念主的加盖公章的营业牌照复印件（职业单元、社会团体
或其他单元可使用加盖公章的有权部门的批文、开户评释或登记文凭复印件等）；
（5）以上各项中的公章、批文、开户评释及登记文凭等，以基金管制东说念主的招供为准。
日起至 2025 年 8 月 12 日 17：00 止的时期内（以基金管制东说念主收到表决票时期为准）通过专
东说念主送交、快递或邮寄挂号信的风物投递至基金管制东说念主的办公地址，并请在信封名义注明：“南
方沸腾前卫纯真建设搀和型证券投资基金基金份额捏有东说念主大会（二次召开）表决专用”。
会议通信表决票的投递地点：
地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 37 楼
邮政编码：518017
议论电话：0755-21912090
收件东说念主：南边基金管制股份有限公司 产物开拓部
投递时期以基金管制东说念主收到表决票时期为准，即：专东说念主投递的以实践递交时期为准；快
递投递的，以基金管制东说念主签收时期为准；以邮寄挂号信风物投递的，以挂号信回执上注明的
收件日历为投递日历。
为简陋基金份额捏有东说念主参与大会，基金管制东说念主提供官方微信（微信号：南边基金）、官
方微信小法子（小法子称呼：南边基金做事+）、官方 APP（APP 称呼：南边基金）和官方网
站(http://www.nffund.com)通说念供个东说念主投资者进行授权，由基金管制东说念主根据授权东说念主的表决
见识代为讹诈表决权。
荟萃授权的起止时期自 2025 年 5 月 13 日起至 2025 年 8 月 11 日 15：00 止（授权时期
以系统纪录时期为准）。通过荟萃进行授权的基金份额捏有东说念主，应正确填写姓名、证件号码
等信息，以核实基金份额捏有东说念主的身份，确保基金份额捏有东说念主权益。
基金份额捏有东说念主通过上述荟萃授权的风物仅适用于个东说念主投资者，对机构投资者暂不通畅。
为简陋基金份额捏有东说念主参与本次大会，基金管制东说念主可开设灌音电话授权风物，基金管制
东说念主和部分销售机构可通过各自的客服代表与基金份额捏有东说念主取得议论，在通话过程中以回答
发问风物核实基金份额捏有东说念主身份后，由客服代表根据客户意愿进行授权纪录从而完成授权。
为保护基金份额捏有东说念主利益，整个这个词通话过程将被灌音。
电话授权的起止时期自 2025 年 5 月 13 日起至 2025 年 8 月 11 日 15:00 止（授权时期以
系统纪录的电话接通时期为准），敬请投资者贯注。
基金份额捏有东说念主通过电话授权的风物仅适用于个东说念主投资者，对机构投资者暂不通畅。
为简陋基金份额捏有东说念主参与大会，基金管制东说念主可提供短信通说念供基金份额捏有东说念主进行授
权。基金管制东说念主和本基金的部分销售机构可通过短信平台向预留手机号码的个东说念主投资者发送
搜集授权短信，基金份额捏有东说念主回话短信标明授权见识。
短信授权的起止时期自 2025 年 5 月 13 日起至 2025 年 8 月 11 日 15:00 止（授权时期以
系统纪录的短信继承时期为准），敬请投资者贯注。
基金份额捏有东说念主通过短信授权的风物仅适用于个东说念主投资者，对机构投资者暂不通畅。
基金份额捏有东说念主原预留手机号码已变更或已不再实践使用的，可选拔其他风物进行授权。
如因授权短信通说念受阻或通信故障等不可抗力或非基金管制东说念主东说念主为成分，导致授权短信无法
继承到或过期继承到，短信授权失效，基金管制东说念主不承担职守，基金份额捏有东说念主不错选拔基
金管制东说念主招供的其他授权风物进行授权。
（1）径直表决优先功令
要是基金份额捏有东说念主进行了授权委用，又存在径直投票表决，则以径直表决为有用表决，
授权委用无效。
（2）临了授权优先功令
要是合并基金份额捏有东说念主在不同时期屡次进行有用授权，不管表决见识是否疏导，均以
临了一次授权为准。如临了时期收到的授权委用有屡次，不成确定临了一次授权的，按以下
原则处理：若屡次授权的表决见识一致的，按照该表决见识计票；若屡次授权但授权见识不
一致的，视为委用东说念主授权受托东说念主投弃权票。
有用表决票在本次大会仍然有用，但要是基金份额捏有东说念主再行进行投票的，则以最新的有用
表决票为准。
权时期本基金的基金份额捏有东说念主作念出的各样授权依然有用，但要是授权风物发生变化或者本
基金的基金份额捏有东说念主再行作念出授权，则以最新风物或最新授权为准。
五、计票
银行股份有限公司）授权代表的监督下于本次通信会议的表决截止日（即 2025 年 8 月 12 日）
后 2 个责任日内进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金托管东说念主拒派代表对表
决见识的计票进行监督的，不影响计票和表决效果。
（1）表决票填写好意思满明晰，所提供文献恰当本公告章程，且在章程截止时期之内投递
基金管制东说念主的，为有用表决票；有用表决票按表决见识计入相应的表决效果，其所代表的基
金份额计入参加本次基金份额捏有东说念主大会表决的基金份额总和。
（2）如表决票上的表决见识未填、多填、笔迹恍惚不清、无法阔别或意愿无法判断或
互相矛盾，但其他各项恰当公告章程的，视为弃权表决，计入有用表决票；并按“弃权”计
入对应的表决效果，其所代表的基金份额计入参加本次基金份额捏有东说念主大会表决的基金份额
总和。
（3）如表决票上的署名或盖印部分填写不好意思满、不明晰的，或未能提供有用评释基金
份额捏有东说念主身份或代理东说念主经有用授权的评释文献的，或未能在章程截止时期之内投递基金管
理东说念主的，均为无效表决票；无效表决票不计入参加本次基金份额捏有东说念主大会表决的基金份额
总和。
（4）基金份额捏有东说念主近似提交表决票的，如各表决票表决见识疏导，则视为合并表决
票；如各表决票表决见识不疏导，则按如下原则处理：
①投递时期不是合并天的，以临了投递日所填写的有用的表决票为准，先投递的表决票
视为被除去；
②投递时期为合并天的，视为在合并表决票上作念出了不同表决见识，计入弃权表决票；
③投递时期确定原则见“四、表决票的填写和寄交风物”中议论说明。
六、决议成效条件
金份额不小于在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）；
应当由提交有用表决票的基金份额捏有东说念主或其代理东说念主所捏表决权的三分之二以上（含三分之
二）通过；
捏有基金份额的凭证和受托出具表决见识的代理东说念主出具的委用东说念主捏有基金份额的凭证和授
权委用书等文献恰当法律法例、《基金合同》和本公告的章程，并与登记机构纪录相符；
国证监会备案，基金份额捏有东说念主大会决定的事项自表决通过之日起成效。法律法例另有章程
的，从其章程。
七、本次大会议论机构
注册地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
法定代表东说念主：周易
成随即间：1998 年 3 月 6 日
电话：（0755）82763888
传真：（0755）82763889
公证员：丁青松、卢润川
议论电话：（0755）83024185、（0755）83024187
八、繁难提醒
关变更事项，决议成效后基金投资边界、投资比例、事迹比拟基准、A 类基金份额赎回费率、
基金收益分拨原则等均存在治愈，请投资者贯注。
投资者如有任何疑问，可致电基金管制东说念主客户做事电话 400-889-8899 盘问。
南边基金管制股份有限公司
附件一：
对于南边沸腾前卫纯真建设搀和型证券投资基金
修改基金合同等议论事项的议案
南边沸腾前卫纯真建设搀和型证券投资基金基金份额捏有东说念主：
根据市集环境变化，为更好地安静投资者需求，保护基金份额捏有东说念主的利益，根据《中
华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管制主义》和《南边沸腾前卫
纯真建设搀和型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）等议论章程，本基金管
理东说念主经与基金托管东说念主中国银行股份有限公司协商一致，决定以通信风物召开南边沸腾前卫灵
活建设搀和型证券投资基金基金份额捏有东说念主大会，审议修改基金合同等议论事项，具体包括
基金称呼由“南边沸腾前卫纯真建设搀和型证券投资基金”变更为“南边沸腾前卫搀和型证券
投资基金”，投资边界中加多港股通股票，删除中小板、权证、中小企业私募债，并相应调
整投资策略、投资限定、事迹比拟基准、估值方法、用度、信息泄露等议论内容，同期治愈
股票投资比例、加多舞动订价议论商定、治愈 A 类基金份额赎回费率和基金收益分拨原则。
基金管制东说念主将据此相应修改本基金的基金合同、托管公约、招募说明书和基金产物良友概要，
同期根据最新的法律法例和监管要求更新基金合同中的部分表述。具体内容详见附件四《对于南边沸腾前卫纯真建设搀和型证券投资基金修改基金合同等议论事项的议案>的说明》。
基金管制东说念主提请基金份额捏有东说念主大会授权基金管制东说念主据此落实议论事项，并授权基金管
理东说念主可根据实践情况作念相应治愈，在不波及基金合同当事东说念主权益义务关系变化或对基金份额
捏有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，根据面前有用的法律法例对《南边沸腾前卫纯真配
置搀和型证券投资基金基金合同》进行其他必要的更动和补充。具体安排详见基金管制东说念主届
时发布的议论公告。
本议案需经参加捏有东说念主大会表决的基金份额捏有东说念主或代理东说念主所捏表决权的三分之二以
上（含三分之二）通过。本议案如赢得基金份额捏有东说念主大会审议批准，基金管制东说念主将根据本
议案及《南边沸腾前卫纯真建设搀和型证券投资基金基金合同修改说明》对《基金合同》进
行修改，并在治愈实施前泄露修改后的基金合同、托管公约、招募说明书等法律文献，同期
基金管制东说念主在治愈前，将根据基金份额捏有东说念主大会的授权，制订议论治愈实施安排功令并提
前公告。
以上议案，请予审议。
附件二：
南边沸腾前卫纯真建设搀和型证券投资基金（二次召开）
基金份额捏有东说念主大会表决票
基金份额捏有东说念主姓名/称呼
证件类型 □ 身份证/ □其他（请填写证件类型）：
证件号码
议论东说念主
议论电话
审议事项 对于南边沸腾前卫纯真建设搀和型证券投资基金
修改基金合同等议论事项的议案
表决见识 高兴 反对 弃权
基金份额捏有东说念主/代理东说念主签名或盖印
年 月 日
说明：
判断或互相矛盾，但其他各项恰当会议公告章程的，视为弃权表决，计入有
效表决票；并按“弃权”计入对应的表决效果，其所代表的基金份额计入参
加本次基金份额捏有东说念主大会表决的基金份额总和；
复印或按此表情打印。
附件三：
南边沸腾前卫纯真建设搀和型证券投资基金基金份额捏有东说念主大会（二次召
开）代理投票授权委用书
授权东说念主姓名/称呼
授权东说念主证件类型 □ 身份证/ □其他（请填写证件类型）：
授权东说念主证件号码
授权东说念主议论电话
兹 委 托 先 生 ／ 女 士 / 机 构 （ 证 件 号
码： ）代表本东说念主（或本机构）
参加以投票截止日为 2025 年 8 月 12 日的以通信会议风物
二次召开的南边沸腾前卫纯真建设搀和型证券投资基金基
金份额捏有东说念主大会，并代为全权讹诈本东说念主/本机构于权益登
授权事项
记日所捏有的南边沸腾前卫纯真建设搀和型证券投资基金
（以下简称“本基金”）一齐基金份额对整个议案的表决权。
本授权委用书的有用期为委用东说念主署名或盖印之日起至
本基金基金份额捏有东说念主大会完了之日止。本授权不得转授
权。
授权东说念主签名或盖印
年 月 日
说明：
额，则其授权无效；
均为有用；基金份额捏有东说念主也不错自行制作恰当法律章程及基金合同要求的授
权委用书。
附件四：
《对于南边沸腾前卫纯真建设搀和型证券投资基金修改基金合同等议论事项的
议案》的说明
一、声明
《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管制主义》等法律法例和
《南边沸腾前卫纯真建设搀和型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）的有
关章程，本基金管制东说念主经与基金托管东说念主中国银行股份有限公司协商一致，决定以通信风物召
开南边沸腾前卫纯真建设搀和型证券投资基金（以下简称“本基金”）基金份额捏有东说念主大会，
审议《对于南边沸腾前卫纯真建设搀和型证券投资基金修改基金合同议论事项的议案》。本
次南边沸腾前卫纯真建设搀和型证券投资基金修改基金合同议论事项依然中国证监会准予
变更注册。
分之二以上（含三分之二）通过，因此本次议案存在无法赢得议论基金份额捏有东说念主大会表决
通过的可能。
日内报中国证监会备案。中国证监会对本次南边沸腾前卫纯真建设搀和型证券投资基金基金
份额捏有东说念主大会决议的备案，不标明其对本基金的价值或投资者的收益作念出本质性判断或保
证。
二、本次变更决策重点
（一）变更基金称呼
基金称呼由原“南边沸腾前卫纯真建设搀和型证券投资基金”变更为“南边沸腾前卫混
合型证券投资基金”
（二）治愈投资比例
基金的投资比例由本来的“本基金股票投资占基金金钱的比例边界为 0-95%。金钱因循
证券、债券、债券回购、银行入款（包括公约入款、如期入款偏执他银行入款）、货币市集
器具、权证、股指期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器具不低于基金金钱净值
的 5%。本基金每个往复日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往复保证金后，应当保捏不低
于基金金钱净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券。”治愈为“本基金股票（含
存托凭证）投资占基金金钱的比例边界为 60%-95%（其中港股通股票投资比例不得跨越股票
金钱的 50%）。本基金每个往复日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往复保证金后，应当保
捏不低于基金金钱净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券。”
（三）投资边界加多港股通股票
本基金的投资边界拟加多港股通股票（其中港股通股票最高投资比例不得跨越股票金钱
的 50%），并相应补充投资比例限定、投资策略、风险收益特征、估值方法、信息泄露等相
关内容。
（四）加多舞动订价要求
加多以下摆订价要求：当发生大额申购或赎回情形时，基金管制东说念主不错采用舞动订价机
制，以确保基金估值的公说念性，具体处理原则与操作程序遵循议论法律法例以及监管部门、
自律功令的章程，并相应补充估值方法、信息泄露等议论内容。
（五）治愈事迹比拟基准
基于上述投资边界加多港股通股票，将事迹比拟基准由本来：沪深 300 指数收益率×60%
＋上证国债指数收益率×40%
治愈为：沪深 300 指数收益率×65%＋中证港股通概括指数（东说念主民币）收益率×10%+上
证国债指数收益率×25%。
（六）治愈 A 类基金份额赎回费率
本基金 A 类基金份额的赎回费率由原：
本基金 A 类基金份额的赎回费率最高不跨越 1.5%，随苦求份额捏未必期加多而递减。
具体如下表所示（其中 1 年指 365 天）：
苦求份额捏未必期（T） 赎回费率
T＜7 天 1.50%
T≥2 年 0.00%
修改为：
本基金 A 类基金份额的赎回费率最高不跨越 1.5%，随苦求份额捏未必期加多而递减。
具体如下表所示：
苦求份额捏未必期（T） 赎回费率
T＜7 天 1.50%
（七）治愈基金收益分拨原则
由原：“在恰当议论基金分成条件的前提下，本基金每年收益分拨次数最多为 12 次，每
份基金份额每次基金收益分拨比例不得低于基金收益分拨基准日每份基金份额可供分拨利
润的 10%，若《基金合同》成效起火 3 个月可不进行收益分拨；”
治愈为：
“在恰当议论基金分成条件的前提下，基金管制东说念主不错根据实践情况进行收益分拨，具
体分拨决策详见届时基金管制东说念主发布的公告，若《基金合同》成效起火 3 个月可不进行收益
分拨；”
（八）其他
根据最新法律法例、监管要求，对基金合同中的其他议论要求进行了修改和补充。具体
详见附表《基金合同更动对照表》。
三、《基金合同》更动成效
《基金合同》更动成效时期详见届时议论公告。在基金管制东说念主公告的《基金合同》成效
日，变更注册后的《南边沸腾前卫搀和型证券投资基金基金合同》成效。本基金当事东说念主将按
照变更注册后的《南边沸腾前卫搀和型证券投资基金基金合同》享有权益并承担义务。
四、上述决策的可行性
南边沸腾前卫纯真建设搀和型证券投资基金修改基金合同议论事项不违背议论法律法
规的章程及《基金合同》的商定，需经提交有用表决票的基金份额捏有东说念主或其代理东说念主所捏表
决权的三分之二以上（含三分之二）通过，恰当议论法律法例的章程及《基金合同》的商定。
本次变更决策不波及基金注册登记系统、估值核算系统等方面的紧要治愈，不存在时期
扼制。
附：基金合同更动对照表
章节 更动前 更动后
东说念主民共和国证券法》（以下简称“《证 东说念主民共和国民法典》、《中华东说念主民共
券法》”）、《中华东说念主民共和国证券投 和 国 证 券 法 》（ 以 下 简 称 “《 证 券
资 基 金 法 》 ( 以 下 简 称 “《 基 金 法》”）、《中华东说念主民共和国证券投资
法》”)、《公开召募证券投资基金运 基金法》(以下简称“《基金法》”)、
作管制主义》(以下简称“《运作办 《公开召募证券投资基金运作管制
法》”)、《公开召募证券投资基金销 主义》(以下简称“《运作主义》”)、
售机构监督管制主义》(以下简称 《公开召募证券投资基金销售机构
“《销售主义》”)、《公开召募证券投 监督管制主义》(以下简称“《销售办
资基金信息泄露管制主义》(以下简 法》”)、《公开召募证券投资基金信
称“《信息泄露主义》”)、《公开召募 息泄露管制主义》(以下简称“《信息
绽开式证券投资基金流动性风险管 泄露主义》”)、《公开召募绽开式证
理章程》和其他议论法律法例。 券投资基金流动性风险管制章程》和
其他议论法律法例。
三、南边沸腾前卫纯真建设搀和型证 三、南边沸腾前卫搀和型证券投资基
券投资基金由基金管制东说念主依照《基金 金由南边沸腾前卫纯真建设搀和型
法》、基金合同偏执他议论章程召募， 证券投资基金变更注册而来。中国证
第一部分 并经中国证券监督管制委员会(以下 监会准予南边沸腾前卫纯真建设混
弁言 简称“中国证监会”) 注册。 合型证券投资基金变更注册为本基
中国证监会对本基金召募的注册，并 金，并不标明其对本基金的价值和收
不标明其对本基金的价值和收益作念 益作念出本质性判断或保证，也不标明
出本质性判断或保证，也不标明投资 投资于本基金莫得风险。中国证监会
于本基金莫得风险。中国证监会不合 不合基金的投资价值及市集远景等
基金的投资价值及市集远景等作出 作出本质性判断或者保证。
本质性判断或者保证。
六、本基金投资内地与香港股票市集
往复互联互通机制下港股通股票，将
承担投资港股通股票的议论风险，包
括但不限于以下内容：基金金钱投资
于港股，会濒临港股通机制下因投资
环境、投资标的、市集轨制以及往复
功令等互异带来的罕见风险，包括港
股市集股价波动较大的风险（港股市
场实行 T+0 反转往复，且对个股不设
涨跌幅限定，港股股价可能发达出比
A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险
（汇率波动可能对基金的投资收益
形成亏蚀）、港股通机制下往复日不
连贯可能带来的风险（在内地开市香
港休市的情形下，港股通不成平常交
易，港股通股票不成实时卖出，可能
带来一定的流动性风险）等。
七、本基金可根据投资策略需要或不
同建设地市集环境的变化，选拔将部
分基金金钱投资于港股通股票或选
择不将基金金钱投资于港股通股票，
基金金钱并非势必投资港股通股票。
纯真建设搀和型证券投资基金 搀和型证券投资基金
方沸腾前卫纯真建设搀和型证券投 方沸腾前卫搀和型证券投资基金基
资基金基金合同》及对本基金合同的 金合同》及对本基金合同的任何有用
任何有用更动和补充 更动和补充
托管东说念主就本基金订立之《南边沸腾先 托管东说念主就本基金订立之《南边沸腾先
锋纯真建设搀和型证券投资基金托 锋搀和型证券投资基金托管公约》及
管公约》及对该托管公约的任何有用 对该托管公约的任何有用更动和补
更动和补充 充
第二部分 纯真建设搀和型证券投资基金招募 搀和型证券投资基金招募说明书》及
释义 说明书》偏执更新 其更新
盛前卫纯真建设搀和型证券投资基 前卫搀和型证券投资基金基金产物
金基金产物良友概要》偏执更新 良友概要偏执更新
盛前卫纯真建设搀和型证券投资基
金基金份额发售公告》
民银行和/或中国银行保障监督管制 民银行和/或国度金融监督管制总局
委员会
到法律法依次程及基金合同章程的 前卫搀和型证券投资基金基金合同》
条件，基金管制东说念主向中国证监会办理 成效肇始日， 原《南边沸腾前卫灵
基金备案手续完毕，并赢得中国证监 活建设搀和型证券投资基金基金合
会书面阐明的日历 同》自合并日起失效
额申购、赎回或其他业务的责任日 额申购、赎回或其他业务的责任日
（若该责任日为非港股通往复日，则
基金管制东说念主有权暂停办理基金份额
的申购和赎回业务）
碰到大额申购赎回时，通过治愈基金
份额净值的风物，将基金治愈投资组
合的市集冲击老分内拨给实践申购、
赎回的投资者，从而减少对存量基金
份额捏有东说念主利益的不利影响，确保投
资者的正当权益不受毁伤并得到公
平对待
通机制：指上海证券往复所、深圳证
券往复所分裂和香港调解往复整个
限公司（以下简称香港调解往复所）
建立时期相接，使内地和香港投资者
不错通过当地证券公司或经纪商买
卖章程边界内的对方往复所上市的
股票。内地与香港股票市集往复互联
互通机制包括沪港股票市集往复互
联互通机制（“沪港通”）和深港股票
市集往复互联互通机制（“深港通”）
证券公司，经由境内证券往复所在香
港建立的证券往复做事公司，向香港
调解往复所进行文告，买卖章程边界
内的香港调解往复所上市的股票。沪
港通下的港股通和深港通下的港股
通统称港股通
一、基金称呼 一、基金称呼
第三部分 南边沸腾前卫纯真建设搀和型证券 南边沸腾前卫搀和型证券投资基金
基金的基 投资基金
本情况
五、基金的最低召募份额总额
本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。
六、基金份额发售面值和认购用度
本基金基金份额发售面值为东说念主民币
本基金具体认购费率按招募说明书
的章程践诺。
九、初度召募限制上限
本基金可缔造初度召募限制上限，具
体召募上限及限制限定的决策详见
招募说明书或基金份额发售公告。若
本基金缔造初度召募限制上限，基金
合同成效后不受此召募限制的限定。
第四部分 第四部分 基金份额的发售 一、本基金的历史沿革
基金的历 一、基金份额的发售时期、发售风物、 南边沸腾前卫搀和型证券投资基金
史沿革与 发售对象 由南边沸腾前卫纯真建设搀和型证
存续 1、发售时期 券投资基金变更注册而来。南边沸腾
自基金份额发售之日起最长不得超 前卫纯真建设搀和型证券投资基金
过 3 个月，具体发售时期见基金份额 为契约型绽开式证券投资基金，经中
发售公告。 国证监会 2016 年 4 月 22 日证监许可
本基金通过各销售机构的基金销售 理东说念主为南边基金管制股份有限公司，
网点或按基金管制东说念主、销售机构提供 基金托管东说念主为中国银行股份有限公
的其他风物公开拓售，具体名单详见 司。
基金份额发售公告或议论业务公告。 南边沸腾前卫纯真建设搀和型证券
恰当法律法依次程的可投资于证券 年 9 月 8 日进行公开召募，募联接束
投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、 后基金管制东说念主向中国证监会办理备
及格境外投资者以及法律法例或中 案手续。经中国证监会书面阐明，
国证监会允许购买证券投资基金的 《南边沸腾前卫纯真建设搀和型证
其他投资东说念主。 券投资基金基金合同》于 2017 年 9
二、基金份额的认购 月 13 日负责成效。
本基金的认购费率由基金管制东说念主决 许可20241209 号文准予变更注册，
定，并在招募说明书中列示。基金认 并经 202X 年 X 月 X 日基金份额捏有
购用度不列入基金财产。 东说念主大会审议并通过《对于南边沸腾先
有用认购款项在召募时期产生的利 改基金合同等议论事项的议案》，内
息将折算为基金份额归基金份额捏 容包括对基金的股票投资比例进行
有东说念主整个，其中利息转份额的数额以 治愈，基金称呼由“南边沸腾前卫灵
登记机构的纪录为准。 活建设搀和型证券投资基金”变更为
基金认购份额具体的盘算方法在招 金”，同期投资边界中加多港股通股
募说明书中列示。 票、加多舞动订价议论商定、治愈 A
认购份额余额的处理风物在招募说 分拨原则等，并基于上述投资边界的
明书中列示。 变更，相应地修改事迹比拟基准。上
销售机构对认购苦求的受理并不代 通过之日起成效。自 20XX 年 XX 月 XX
表该苦求一定获胜，而仅代表销售机 日起，更动后的《南边沸腾前卫搀和
构依然继承到认购苦求。认购的阐明 型证券投资基金基金合同》成效，原
以登记机构的阐明效果为准。对于认 《南边沸腾前卫纯真建设搀和型证
购苦求及认购份额的阐明情况，投资 券投资基金基金合同》同日起失效。
东说念主应实时查询并妥善讹诈正当权益。 二、基金存续期内的基金份额捏有东说念主
三、基金份额认购金额的限定 数目和金钱限制
定的风物全额缴款。 作日出现基金份额捏有东说念主数目起火
账户的单笔最低认购金额进行限定， 5000 万元的，基金管制东说念主应当在如期
具体限定请参看招募说明书。 领悟中赐与泄露；连气儿 60 个责任日
个投资东说念主的累计认购金额进行限定， 中国证监会领悟并提议治理决策，如
具体限定和处理方法请参看招募说 编削运作风物、与其他基金合并或者
明书。 休止基金合同等，并召开基金份额捏
第五部分 基金备案 有东说念主大会进行表决。
一、基金备案的条件 法律法例或中国证监会另有章程时，证券配资
本基金自基金份额发售之日起 3 个月 从其章程。
内，在基金召募份额总额不少于 2 亿
份，基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民
币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条
件下，基金管制东说念主依据法律法例及招
募说明书不错决定罢手基金发售，并
在 10 日内聘用法定验资机构验资，
自收到验资领悟之日起 10 日内，向
中国证监会办理基金备案手续。
基金召募达到基金备案条件的，自基
金管制东说念主持理完毕基金备案手续并
取得中国证监会书面阐明之日起，
《基金合同》成效；不然《基金合同》
不成效。基金管制东说念主在收到中国证监
会阐明文献的次日对《基金合同》生
效事宜赐与公告。基金管制东说念主应将基
金召募时期召募的资金存入异常账
户，在基金召募行为完了前，任何东说念主
不得动用。
二、基金合同不成成效时召募资金的
处理风物
要是召募期限届满，未安静基金备案
条件，基金管制东说念主应当承担下列职守：
产生的债务和用度；
还投资东说念主已缴纳的款项，并加计银行
同期活期入款利息。
基金托管东说念主及销售机构不得请求报
酬。基金管制东说念主、基金托管东说念主和销售
机构为基金召募支付之一切用度应
由各方各自承担。
三、基金存续期内的基金份额捏有东说念主
数目和金钱限制
《基金合同》成效后，连气儿 20 个工
作日出现基金份额捏有东说念主数目起火
领悟中赐与泄露；连气儿 60 个责任日
出现前述情形的，基金管制东说念主应当向
中国证监会领悟并提议治理决策，如
编削运作风物、与其他基金合并或者
休止基金合同等，并召开基金份额捏
有东说念主大会进行表决。
法律法例或中国证监会另有章程时，
从其章程。
二、申购和赎回的绽开日实时期 二、申购和赎回的绽开日实时期
第五部分
基金份额 基金管制东说念主在绽开日办理基金份额 基金管制东说念主在绽开日办理基金份额
的申购与 的申购和赎回，具体办理时期为上海 的申购和赎回，具体办理时期为上海
赎回 证券往复所、深圳证券往复所的平常 证券往复所、深圳证券往复所的平常
往复日的往复时期，但基金管制东说念主根 往复日（若该责任日为非港股通往复
据法律法例、中国证监会的要求或本 日，则基金管制东说念主有权暂停办理基金
基金合同的章程公告暂停申购、赎回 份额的申购和赎回业务）的往复时期，
时之外。 但基金管制东说念主根据法律法例、中国证
监会的要求或本基金合同的章程公
告暂停申购、赎回时之外。
四、申购与赎回的法子 四、申购与赎回的法子
……投资东说念主赎回苦求获胜后，基金管 ……投资东说念主赎回苦求获胜后，基金管
理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付 理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付
赎回款项。在发生大宗赎回时，款项 赎回款项。在发生大宗赎回时，款项
的支付主义参照本基金合同议论条 的支付主义参照本基金合同议论条
款处理。如遇证券往复所或往复市集 款处理。如遇证券往复所或往复市集
数据传输延长、通信系统故障、银行 数据传输延长、通信系统故障、银行
交换系统故障或其他非基金管制东说念主 交换系统故障、港股通往复系统或港
及基金托管东说念主所能限定的成分影响 股通资金交收功令限定或其他非基
了业务过程，则赎回款项划付时期相 金管制东说念主及基金托管东说念主所能限定的
应顺延。 成分影响了业务过程，则赎回款项划
付时期相应顺延。
六、1、本基金各样基金份额的份额 六、1、本基金各样基金份额的份额
净值的盘算，保留到极少点后 4 位， 净值的盘算，保留到极少点后 4 位，
极少点后第 5 位四舍五入，由此产生 极少点后第 5 位四舍五入，由此产生
的收益或亏蚀由基金财产承担。T 日 的收益或亏蚀由基金财产承担。T 日
各样基金份额的基金份额净值在当 各样基金份额的基金份额净值在当
天收市后盘算，并在 T+1 日内公告。 天收市后盘算，并在 T+1 日内公告。
遇特殊情况，经中国证监会高兴，可 遇特殊情况，经履行适正当子，不错
以适合延长盘算或公告。 适合延长盘算或公告。
六、申购和赎回的价钱、用度偏执用
途
基金管制东说念主不错采用舞动订价机制，
以确保基金估值的公说念性，具体处理
原则与操作程序遵循议论法律法例
以及监管部门、自律功令的章程。
七、拒却或暂停申购的情形 七、拒却或暂停申购的情形
停市，导致基金管制东说念主无法盘算当日 停市或港股通临时停市，导致基金管
基金金钱净值或者无法办理申购业 理东说念主无法盘算当日基金金钱净值或
务。 者无法办理申购业务。
管制东说念主可暂停继承投资东说念主的申购申
请。
发生上述第 1、2、3、5、6、7、9 项 发生上述第 1、2、3、5、6、7、9、10
暂停申购情形之一且基金管制东说念主决 项暂停申购情形之一且基金管制东说念主
定暂停申购时，基金管制东说念主应当根据 决定暂停申购时，基金管制东说念主应当根
议论章程在章程媒介上刊登暂停申 据议论章程在章程媒介上刊登暂停
购公告。当发生上述第 8 项情形时， 申购公告。当发生上述第 8 项情形时，
基金管制东说念主不错采用比例阐明等方 基金管制东说念主不错采用比例阐明等方
式对该投资东说念主的申购苦求进行限定， 式对该投资东说念主的申购苦求进行限定，
基金管制东说念主有权拒却该等一齐或者 基金管制东说念主有权拒却该等一齐或者
部分申购苦求。要是投资东说念主的申购申 部分申购苦求。要是投资东说念主的申购申
请被拒却，被拒却的申购款项将退还 请被拒却，被拒却的申购款项将退还
给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时， 给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，
基金管制东说念主应实时规复申购业务的 基金管制东说念主应实时规复申购业务的
办理。 办理。
八、暂停赎回或减速支付赎回款项的 八、暂停赎回或减速支付赎回款项的
情形 情形
停市，导致基金管制东说念主无法盘算当日 停市或港股通临时停市，导致基金管
基金金钱净值或者无法办理赎回业 理东说念主无法盘算当日基金金钱净值或
务。 者无法办理赎回业务。
二、投资边界 二、投资边界
本基金的投资边界包括国内照章发 本基金的投资边界包括国内照章发
行上市的股票（包括中小板、创业板 行上市的股票（包括创业板偏执他经
偏执他经中国证监会核准上市的股 中国证监会核准上市的股票以及存
票以及存托凭证（下同））、债券（包 托凭证（下同））、内地与香港股票市
第十一部
括国债、央行单子、金融债券、企业 场往复互联互通机制允许买卖的规
分 基金
债券、公司债券、中期单子、短期融 定边界内的香港调解往复所上市的
的投资
资券、超短期融资券、次级债券、政 股票（简称“港股通股票”）、债券
府因循机构债、政府因循债券、所在 （包括国债、央行单子、金融债券、
政府债、中小企业私募债、可编削债 企业债券、公司债券、中期单子、短
券等）、金钱因循证券、债券回购、 期融资券、超短期融资券、次级债券、
银行入款（包括公约入款、如期入款 政府因循机构债、政府因循债券、地
偏执他银行入款）、货币市集器具、 方政府债、可编削债券等）、金钱支
权证、股指期货以及经中国证监会允 捏证券、债券回购、银行入款（包括
许基金投资的其他金融器具，但需符 公约入款、如期入款偏执他银行存
合中国证监会的议论章程。 款）、货币市集器具、股指期货以及
本基金股票（含存托凭证）投资占基 经中国证监会允许基金投资的其他
金金钱的比例边界为 0-95%。金钱支 金融器具，但需恰当中国证监会的相
捏证券、债券、债券回购、银行入款 关章程。
（包括公约入款、如期入款偏执他银 本基金股票（含存托凭证）投资占基
行入款）、货币市集器具、权证、股 金金钱的比例边界为 60%-95%（其中
指期货以及经中国证监会允许基金 港股通股票投资比例不得跨越股票
投资的其他金融器具不低于基金资 金钱的 50%）。本基金每个往复日日终
产净值的 5%。本基金每个往复日日终 在扣除股指期货合约需缴纳的往复
在扣除股指期货合约需缴纳的往复 保证金后，应当保捏不低于基金金钱
保证金后，应当保捏不低于基金金钱 净值 5%的现款或者到期日在一年以
净值 5%的现款或者到期日在一年以 内的政府债券。
内的政府债券。
三、2、5）港股通股票投资策略
除上述个股投资策略外，本基金还将
矜恤以下几类港股通股票：
A、在港股市集上市、具有行业代表
性的优质中资公司；
B、具有行业稀缺性的香港土产货和外
资公司；
C、港股市集在行业结构、估值、AH
股折溢价、股息率等方面具有眩惑力
的投资标的。
（删去以下内容）本基金投资于中小
企业私募债。由于中小企业私募债券
采用非公开风物刊行和往复，并限定
投资东说念主数目上限，举座流动性相对较
差。同期，受到发借主体金钱限制较
小、谋略波动性较高、信用基本面稳
定性较差的影响，举座的信用风险相
对较高。中小企业私募债券的这两个
特质要求在具体的投资过程中，应采
取更为严慎的投资策略。本基金觉得，
投资该类债券的中枢重点是分析和
追踪发借主体的信用基本面，并概括
探讨信用基本面、债券收益率和流动
性等要素，确定最终的投资决策。
本基金在进行权证投资时，将通过对
权证标的证券基本面的辩论，并联接
权证订价模子寻求其合理估值水平，
主要探讨运用的策略包括：价值挖掘
策略、杠杆策略、赚钱保护策略、价
差策略、双向权证策略、买入保护性
的认沽权证策略、卖空保护性的认购
权证策略等。
基金管制东说念主将充分探讨权证金钱的
收益性、流动性及风险性特征，通过
金钱建设、品种与类属选拔，严慎进
行投资，追求较清爽确当期收益。
四、投资限定 四、投资限定
（1）本基金股票（含存托凭证）投 （1）本基金股票（含存托凭证）投
资占基金金钱的比例边界为 0-95%。 资占基金金钱的比例边界为 60%-95%
（其中港股通股票投资比例不得超
金钱因循证券、债券、债券回购、银
过股票金钱的 50%）；
行入款（包括公约入款、如期入款及
其他银行入款）、货币市集器具、股
指期货以及经中国证监会允许基金
投资的其他金融器具不低于基金资
产净值的 5%；
（5）本基金捏有的一齐权证，其市
值不得跨越基金金钱净值的 3％；
（6）本基金管制东说念垄断理的一齐基金
捏有的合并权证，不得跨越该权证的
（7）本基金在职何往复日买入权证
的总金额，不得跨越上一往复日基金
金钱净值的 0.5％；
（17）本基金投入宇宙银行间同行市
场进行债券回购的资金余额不得超
过基金金钱净值的 40%；债券回购最
始终限为 1 年，债券回购到期后不得
缓期；
（19）本基金捏有的单只中小企业私
募债券，其市值不得跨越基金金钱净
值的 10%；
（18）基金参与股指期货往复时，在 （14）基金参与股指期货往复时，在
任何往复日日终，捏有的买入股指期 任何往复日日终，捏有的买入股指期
货合约价值，不得跨越基金金钱净值 货合约价值，不得跨越基金金钱净值
的 10%；在职何往复日日终，捏有的 的 10%；在职何往复日日终，捏有的
买入期货合约价值与有价证券市值 买入期货合约价值与有价证券市值
之和，不得跨越基金金钱净值的 95%， 之和，不得跨越基金金钱净值的 95%，
其中，有价证券指股票、债券（不含 其中，有价证券指股票、债券（不含
到期日在一年以内的政府债券）、权 到期日在一年以内的政府债券）、资
证、金钱因循证券、买入返售金融资 产因循证券、买入返售金融金钱（不
产（不含质押式回购）等；在职何交 含质押式回购）等；在职何往复日日
易日日终，捏有的卖出期货合约价值 终，捏有的卖出期货合约价值不得超
不得跨越基金捏有的股票总市值的 过基金捏有的股票总市值的 20%；在
平仓）的股指期货合约的成交金额不 股指期货合约的成交金额不得跨越
得跨越上一往复日基金金钱净值的 上一往复日基金金钱净值的 20%；所
出股指期货合约价值，系数（轧差计 货合约价值，系数（轧差盘算）应当
算）应当恰当基金合同对于股票投资 恰当基金合同对于股票投资比例的
比例的议论商定； 议论商定；
除上述第（2）、（9）、（10）、（15）项 除上述第（2）、（6）、（7）、（12）项
另有商定外，因证券/期货市集波动、 另有商定外，因证券/期货市集波动、
上市公司合并或基金限制变动等基 上市公司合并或基金限制变动等基
金管制东说念主之外的成分甚至基金投资 金管制东说念主之外的成分甚至基金投资
比例不恰当上述章程投资比例的，基 比例不恰当上述章程投资比例的，基
金管制东说念主应当在 10 个往复日内进行 金管制东说念主应当在 10 个往复日内进行
治愈，但中国证监会章程的特殊情形 治愈，但中国证监会章程的特殊情形
之外。 之外。
五、事迹比拟基准 五、事迹比拟基准
沪深 300 指数收益率×60%+上证国债 沪深 300 指数收益率×65%＋中证港
指数收益率×40% 股通概括指数（东说念主民币）收益率×
要是今后法律法例发生变化，或者有 10%+上证国债指数收益率×25%
更泰斗的、更能为市集遍及经受的业 要是今后法律法例发生变化，或者有
绩比拟基准推出，或者是市集上出现 更泰斗的、更能为市集遍及经受的业
愈加允洽用于本基金的事迹基准的 绩比拟基准推出，或者是市集上出现
指数时，本基金不错在与基金托管东说念主 愈加允洽用于本基金的事迹基准的
协商一致的情况下，报中国证监会备 指数时，本基金不错在与基金托管东说念主
案后变更事迹比拟基准并实时公告， 协商一致的情况下，经履行适正当子
无需召开基金份额捏有东说念主大会。要是 后实时公告，无需召开基金份额捏有
本基金事迹比拟基准所参照的指数 东说念主大会。要是本基金事迹比拟基准所
在将来不再发布时，基金管制东说念主不错 参照的指数在将来不再发布时，基金
按议论监管部门要求履行议论手续 管制东说念主不错按议论监管部门要求履
后，依据珍惜基金份额捏有东说念主正当权 行议论手续后，依据珍惜基金份额捏
益的原则，选取相同的或可替代的指 有东说念主正当权益的原则，选取相同的或
数算作事迹比拟基准的参照指数，而 可替代的指数算作事迹比拟基准的
无需召开基金份额捏有东说念主大会。 参照指数，而无需召开基金份额捏有
东说念主大会。
六、风险收益特征 六、风险收益特征
本基金为搀和型基金，其始终平均风 本基金为搀和型基金，其始终平均风
险和预期收益水平低于股票型基金， 险和预期收益水平低于股票型基金，
高于债券型基金、货币市集基金。 高于债券型基金、货币市集基金。本
基金可投资港股通股票，除了需要承
担与境内证券投资基金类似的市集
波动风险等一般投资风险之外，本基
金还濒临汇率风险、香港市集风险等
境外证券市集投资所濒临的尽头投
资风险。
三、估值原则
基金管制东说念主在确定议论金融金钱和
金融欠债的公允价值时，应恰当《企
业司帐准则》、监管部门议论章程。
（一）对存在活跃市集且约略获取相
同金钱或欠债报价的投资品种，在估
值日有报价的，除司帐准则章程的例
外情况外，应将该报价不加治愈地应
用于该金钱或欠债的公允价值计量。
第十三部 估值日无报价且最近往复日后未发
分 基金 生影响公允价值计量的紧要事件的，
金钱估值 应采用最近往复日的报价确定公允
价值。有实足凭据标明估值日或最近
往复日的报价不成信得过反应公允价
值的，应答谢价进行治愈，确定公允
价值。
与上述投资品种疏导，但具有不同特
征的，应以疏导金钱或欠债的公允价
值为基础，并在估值时期中探讨不同
特征成分的影响。特征是指对金钱出
售或使用的限定等，要是该限定是针
对金钱捏有者的，那么在估值时期中
不应将该限定算作特征探讨。此外，
基金管制东说念主不应试虑因其大宗捏有
议论金钱或欠债所产生的溢价或折
价。
（二）对不存在活跃市集的投资品种，
应采用在当前情况下适用何况有足
够可利用数据和其他信息因循的估
值时期确定公允价值。采用估值时期
确定公允价值时，应优先使用可不雅察
输入值，唯有在无法取得议论金钱或
欠债可不雅察输入值或取得不切实可
行的情况下，才不错使用不可不雅察输
入值。
（三）如经济环境发生紧要变化或证
券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要
事件，使潜在估值治愈对前一估值日
的基金金钱净值的影响在 0.25%以上
的，应酬估值进行治愈并确定公允价
值。
三、估值方法 四、估值方法
的估值 值
（1）往复所上市的有价证券（包 （1）往复所上市的有价证券（包括
括股票、权证等），以其估值日在证 股票等），以其估值日在证券往复所
券往复所挂牌的市价（收盘价）估值； 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日
估值日无往复的，且最近往复日后经 无往复的，且最近往复日后经济环境
济环境未发生紧要变化或证券刊行 未发生紧要变化或证券刊行机构未
机构未发生影响证券价钱的紧要事 发生影响证券价钱的紧要事件的，以
件的，以最近往复日的市价（收盘价） 最近往复日的市价（收盘价）估值；
估值；如最近往复日后经济环境发生 如最近往复日后经济环境发生了重
了紧要变化或证券刊行机构发生影 大变化或证券刊行机构发生影响证
响证券价钱的紧要事件的，可参考类 券价钱的紧要事件的，可参考类似投
似投资品种的现行市价及紧要变化 资品种的现行市价及紧要变化成分，
成分，治愈最近往复市价，确定公允 治愈最近往复市价，确定公允价钱；
价钱；
分如下情况处理： 分如下情况处理：
（2）初度公开拓行未上市或未挂牌 （2）初度公开拓行未上市或未挂牌
转让的股票、债券和权证，采用估值 转让的股票、债券，采用估值时期确
定公允价值，在估值时期难以可靠计
时期确定公允价值，在估值时期难以
量公允价值的情况下，按老本估值；
可靠计量公允价值的情况下，按老本
估值；
确定公允价值，在估值时期难以可靠
计量公允价值的情况下，按老本估值。
率的，将依据下列信息提供机构所提
供的汇率为基准：当日中国东说念主民银行
或其授权机构公布的东说念主民币汇率的
中间价。
基金投资境表里股票市集往复互联
互通机制波及的境应酬易局面所在
地的法律法依次程应缴纳的各项税
金，本基金将按权责发生制原则进行
估值；对于因税收章程治愈或其他原
因导致基金实践交征税金与估算的
应交税金有互异的，基金将在议论税
金治愈日或实践支付日进行相应的
估值治愈。
时，基金管制东说念主不错采用舞动订价机
制，以确保基金估值的公说念性。
八、特殊情况的处理 九、特殊情况的处理
方法的第 7 项进行估值时，所形成的 方法的第 9 项进行估值时，所形成的
纰谬不算作基金金钱估值虚伪处理。 纰谬不算作基金金钱估值虚伪处理。
一、10、因投资港股通股票而产生的
各项合理用度；
基金销售做事费逐日盘算，逐日累计 基金销售做事费逐日盘算，逐日累计
至每月月末，按月支付，由基金托管 至每月月末，按月支付，由基金托管
第十四部 东说念主根据与基金管制东说念主查对一致的财 东说念主根据与基金管制东说念主查对一致的财
分 基金 务数据，按照与基金管制东说念主协商一致 务数据，按照与基金管制东说念主协商一致
用度与税 的风物进行资金支付。若遇法定节假 的风物进行资金支付。若遇法定节假
收 日、公休日等，支付日历顺延。上述 日、公休日等，支付日历顺延。上述
“一、基金用度的种类”中第 4－10 “一、基金用度的种类”中第 4－11
项用度，根据议论法例及相应公约规 项用度，根据议论法例及相应公约规
定，按用度实践开销金额列入当期费 定，按用度实践开销金额列入当期费
用，由基金托管东说念主从基金财产中支付。 用，由基金托管东说念主从基金财产中支付。
第十五部 三、基金收益分拨原则 三、基金收益分拨原则
分 基金 1、在恰当议论基金分成条件的前提 1、在恰当议论基金分成条件的前提
的收益与 下，本基金每年收益分拨次数最多为 下，基金管制东说念主不错根据实践情况进
分拨 行收益分拨，具体分拨决策详见届时
基金管制东说念主发布的公告，若《基金合
配比例不得低于基金收益分拨基准 同》成效起火 3 个月可不进行收益分
配；
日每份基金份额可供分拨利润的 10%，
若《基金合同》成效起火 3 个月可不
进行收益分拨；
本基金在招募说明书的显耀位置披
露投资中小企业私募债券的流动性
风险和信用风险，并说明投资中小企
业私募债券对基金总体风险的影响。
（二）基金份额发售公告
基金管制东说念主应当就基金份额发售的
具体事宜编制基金份额发售公告，并
在泄露招募说明书确当日登载于规
定媒介上。
（三）《基金合同》成效公告
基金管制东说念主应当在收到中国证监会
阐明文献的次日在章程媒介上登载
《基金合同》成效公告。
本基金在季度领悟、中期领悟、
年度领悟等如期领悟等文献中泄露
第十七部
中小企业私募债券的投资情况，包括
分 基金
投资计策、捏仓情况、损益情况、风
的信息披
险标的等，并在招募说明书(更新)充
露 分揭示中小企业私募债券往复对基
金总体风险的影响以及是否恰当既
定的投资计策和投资标的。
五、（四）……本基金在季度领悟、
中期领悟、年度领悟等如期领悟和招
募说明书（更新）等文献中泄露参与
港股通标的股票往复的议论情况。
五、（七）24、本基金投资中小企业
私募债券后两个往复日内，在中国证
监会章程媒介泄露所投资中小企业
私募债券的称呼、数目、期限、收益
率等信息；
五、（五）24、基金管制东说念主采用舞动
订价机制进行估值；
第十八部 一、《基金合同》的变更 一、《基金合同》的变更
分 基金 1、变更基金合同波及法律法依次程 1、变更基金合同波及法律法依次程
合同的变 或本基金合同商定应经基金份额捏 或本基金合同商定应经基金份额捏
更、休止 有东说念主大会决议通过的事项的，应召开 有东说念主大会决议通过的事项的，应召开
与基金财 基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于 基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于
产的计帐 法律法依次程和基金合同商定可不 法律法依次程和基金合同商定可不
经基金份额捏有东说念主大会决议通过的
经基金份额捏有东说念主大会决议通过的 事项，由基金管制东说念主和基金托管东说念主同
事项，由基金管制东说念主和基金托管东说念主同 意后变更并公告。
意后变更并公告，并报中国证监会备
案。
第二十一 1、《基金合同》经基金管制东说念主、基金 1、《基金合同》经基金管制东说念主、基金
部分 基 托管东说念主两边盖印以及两边法定代表 托管东说念主两边盖印以及两边法定代表
金合同的 东说念主或授权代表署名并在募联接束后 东说念主或授权代表署名并由中国证监会
效能 经基金管制东说念主向中国证监会办理基 注册，经 202X 年 X 月 X 日基金份额
金备案手续，并经中国证监会书面确 捏有东说念主大会审议通过，自 202X 年 X
认后成效。 月 X 日起成效。
第二十三
部分 基
根据基金合同同步更新
金合同内
容摘要